無法供1MDB可疑交易報告瑞意前高層接獅城禁令

2022-10-10

（新加坡10日訊）新加坡當局已對瑞意銀行（BSI）新加坡分行的一名前高層，因未能就一馬公司（1MDB）相關交易中，提供可疑交易報告（STRs），遭新加坡金融管理局發出10年禁止令（PO），即不得再提供財務顧問服務，或參與管理、也不能擔任財務顧問公司的董事，或成為主要的股東。

禁10年內任財務工作

《馬新社》報導，這名高層是瑞意銀行新加坡分行的前副首席執行員拉吉斯里蘭（Raj Sriram），除了金管局的禁止令，他也收到新加坡商業事務局（CAD）發出24個月的有條件警告。

新加坡金融管理局副執行董事（金融監管）何亨申（Ho Hern Shin）稱：“拉吉斯里蘭也是該銀行的私人金融主管，他是一馬公司受污染資金的關鍵管道。”

何亨申在文告中指出，新加坡金管局已經在2016年撤銷瑞意銀行在新加坡的商業銀行執照，因其違反了反洗錢和打擊資助恐怖主義（AML/CFT）的要求，確保銀行遵守有關法規的最終責任，在於銀行的董事會和高級管理層，所以金管局將會對這些高層採取行動。

文告透露，新加坡商業事務局在調查拉吉斯里蘭時，他在銀行中的業務與一馬公司和Aabar Investments PJS Ltd有關係，而後者的母公司位於阿布扎比。

商業事務局發現，瑞意銀行有合理的理由，根據上述金融條例，針對一馬公司的相關交易提呈可疑交易報告。

“由於拉吉斯里蘭的疏忽，瑞意銀行並未提呈有關報告。”

商業局發警告替代起訴

在仔細考慮案件的情況和與總檢察長辦公室協商後，新加坡商業事務局根據金管局法令第27B（2）條文、同讀第28B（1）條文，向拉吉斯里蘭發出警告以替代起訴。

在有條件警告下，拉吉斯里蘭必須向新加坡政府的綜合基金支付15萬新元（約48萬令吉），並且承諾在24個月不牴觸犯罪行為、繼續配合當局進行與一馬公司有關的調查。另外，自2021年9月6日起的4年之內，不得接受任何董事職位或類似形式的職位。